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[公告]天风证券:2018年社会责任报告

2019-04-15 21:11:57 猕猴桃

 

[公告]天风证券:2018年社会责任报告


About this Report

This report is the third corporate social responsibility report published by TF Securities Co., Ltd (“TF
Securities” or “Company”), aiming to disclose to stakeholders economic, social and environmental
initiatives and achievements made by the Company.

Scope of Report

Scope of Organization: This report covers TF Securities, the reporting main body, and its affiliates,
TF Innovative Investment Co., Ltd, TF International Securities Group Co., Ltd and TFTR Investment
Co., Ltd,TF futures Co., Ltd.
Reporting Period: January 1st, 2018 to December 31st, 2018.
Publishing cycle: Annually. The last report was published in June 2018.


About the Figures

The figures and case studies in this report derive from the original records or financial reports of
actual operations of TF Securities and its affiliates. The financial figures are in RMB, and the financial
reports shall prevail in case of any discrepancy. The board of directors of the Company warrants
that there are no false records, misstatements or major omissions in this report.
There are no negative records during the reporting period of TF Securities and its affiliates in the
environmental databases of Institute of Public and Environmental Affairs (IPE) and Shanghai Qingyue.


Basis of Reporting

This report is prepared based on the Notice on Strengthening CSR Work of Listed Companies &
Issuing Guidelines on Environmental Information Disclosure of Listed Companies in SSE, Notice on
Further Improving Disclosure of Poverty Alleviation Work Information of Listed Companies.

Reference description

For the convenience of presentation and reading, “TF Securities Co., Ltd” is also referred to as “TF
Securities”, “Company” or “We” in this report.

Publishing Channel

This report is published in Chinese and English in both paper version and electronic version. You
may download the electronic version from

关于本报告 About this report

关于本报告

本报告是天风证券股份有限公司发布的第三份企业社会责任报告,旨在向利益相关方披露公
司在经济、社会和环境方面所采取的行动和达到的成效。


报告范围

组织范围:本报告以天风证券股份有限公司为主体,涵盖旗下子公司,包括天风创新投资有
限公司、天风国际证券集团有限公司、天风天睿投资股份有限公司、天风期货股份有限公司。

时间范围:2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日。

发布周期:本报告为年度报告,上一份报告发布时间为 2018年 6月。


数据说明

报告中的数据、案例来自天风证券及其子公司实际运行的原始记录或财务报告。本报告的财
务数据以人民币为单位,若与财务报告不一致之处,以财务报告为准。本公司董事会对报告
的内容进行保证,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本报告涉及的天风证券及旗下子公司均已经过公众环境研究中心( IPE)和上海青悦环保的
环境数据库检索 ,于报告期内无环境负面记录。


编制依据

本报告编制依据上海证券交易所《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布 的通知》及《关于进一步完善上市公司扶贫工作信息披露
的通知》。


称谓说明

为了便于表述和阅读,本报告中“天风证券股份有限公司”也以“天风证券”、“公司”或“我
们”表示。


发布方式

本报告以中英文版向社会发布,发布形式分为印刷版和电子版 ,电子版可在公司网站下载。(网
址: )


01 02


目录 contents


关于本报告

21 7.普惠金融,共创和谐社会
39

4.专题:产投研联动,服务战略新兴产业
About this Report
Feature: Industry-Investment-Research Integration, Inclusive Finance, Co-building Harmonious Society

目录
Serving Emerging Industry of Strategic Significance 7.1 金融扶贫,服务乡村振兴 40Financial poverty alleviation, serving rural revitalization

CONTENTS 1.关于天风证券
01054.1 产业链研究,支持产业转型升级22

Industry Chain Research, Supporting Industry Transformation and Upgrading 7.2 困境共赢,支持民企发展
47

About TF Securities
4.2 强化金融协同,支持粤港澳大湾区建设23 Win-win approach for difficult situation, supporting the development of private enterprises
Financial Synergy, Supporting the construction of GBA 7.3 金融合作,助力东北振兴 58

1.1 公司简介 06
Financial cooperation, helping revitalize the Northeast
Company Profile
4.3 债券发行 支持新经济企业直接融资24Bonds Issuance, Supporting Direct Financing for Enterprises of New Economy 7.4 践行公益,参与社区发展 50

1.2 品牌与文化 09
Public welfare practice, participating in community development
Brand and Culture
7.5 文化立本,携手员工成长52

25Culture as the Foundation, Hand in Hand with Employee Growth

1.3 年度荣誉 12
5.稳健金融,促进经济繁荣
Annual Honors
Prudent Finance, Promoting Economic Prosperity


2.社会责任管理
13 5.1 提升合规风控管理 26Social Responsibility Management Promote compliance and risk control management 8.附录
5.2 完善公司治理体系 28 Appendix
57
2.1 社会责任理念 14
Improve corporate governance system
Social Responsibility Concept
5.3 优化客户服务29 上海证券交易所披露建议索引表 57

2.2 利益相关方沟通 16
Improve customer service
Communication with Stakeholders
5.4 致力投资者教育与保护30 Index Table of Recommendations on Information Disclosure by Shanghai Stock Exchange
Dedicate to investor education and protection

Feature: FinTech, Empowering Modern Financial Services
6.绿色金融,建设美丽中国

3.专题:金融科技,赋能现代金融服务17
Green Finance, Building Beautiful China
3334

3.1 数据智能,优化客户服务18
Promote green development from layout to practiceData Intelligence, Optimizing Customer Services 6.1 从布局到实践,推动绿色发展
3.2 搭建平台,提升合规风控能力19
6.2 绿色债券发行,服务生态文明 35
Platform Building, Improving Complianceand Risk Control Ability
Serve conservation culture with green bond issuance,


3.3 科技助力,金融服务实体经济20
6.3 绿色办公,践行低碳运营 37
FinTech, Serving Real Economy
Practice low carbon operation through green office


03
04


AboutTF Securities
关于天风证券
2018年 10月 19日,
天风证券在上海证券交易所挂牌上市
AboutTF Securities
关于天风证券
2018年 10月 19日,
天风证券在上海证券交易所挂牌上市
1.1 公司简介
Company Profile


公司介绍

Introduction

天风证券股份有限公司成立于 2000年,总部设于湖北省武汉市,是一家拥有全
牌照的全国性综合类证券公司。 2018年 10月 19日,公司在上海证券交易所挂牌上市,
股票代码:601162,注册资本达 51.8亿元,总资产逾 550亿元。

截至 2018年 12月 31日,天风证券在全国重点区域和城市设有 16家分公司及
近百家证券营业部;拥有多家全资及控股一级子公司,包括一家境外子公司,员工人
数超过 3000人,提供立足全球视野、辐射全国的综合金融服务。

天风历程

Milestones


2017年
2012年

公司分支机构数量超过 100家完成股份改制,更名为天风证券股份有限公司,实现全牌照布局

2018年2000年

公司在上交所四川省天风证券

挂牌上市经纪有限责任公
司获准设立


2016年

设立香港子公司推进国际化战略布局

2008年


公司注册地址
迁至湖北武汉



关于天风证券 About TF securities

TF Securities Co., Ltd , founded in2000 and headquartered in Wuhan,
Hubei Province, is a national comprehensive
securities company boastingall the licenses for securities brokerage,
financial consulting, securitiesunderwriting and securities management.
On October 19, 2018, it was
listed on the Shanghai Stock
Exchange with stock code: 601162,
registered capital of RMB5.18 bn andtotal assets of more than RMB55 bn.


2018年 10月 19日,天风证券股份有限公司在上海证券交易所挂牌上市,证券代码:601162。 On October 19, 2018, TF Securities was listed on the Shanghai Stock Exchange.

关于天风证券 About TF securities
组织架构
Organization Structure
天风布局
TF Securities Presence
公司依托超百家分支机构布局,提供立足全球视野、辐射全国范围的综合金融服务
拥有多家全资及控股一级子公司,包含1 家境外子公司
在北京、上海、天津、深圳、浙江、江苏、安徽、四川等区域设有多家分公司
在北京、上海、广州、深圳、武汉等全国重点区域和城市设有近百家证券营业部
天风证券分支机构数量及分布
Number of Distribution of TF Securities Subsidiaries
The Company, with over one hundred
affiliates, prov ides comp rehensive
financial s ervices based on global
vision and local practice.
● It boasts of a number o f whol -
ly-owned and holding subsidiaries,
including one overseas subsidiary
● T h e r e a r e s e v e r a l b r a n c h e s i n
Beijing, Shanghai, Tianjin, Zhejiang,
Anhui, Sichuan and other regions.
● Nearly 100 securities business
d e p a r t m e n t s a r e l o c a t e d i n k e y
regions and cities such as Beijing,
Shanghai, Guangzhou, Wuhan, etc.
07 08
股东大会
董事会
粤港澳大湾区管理总部
战略客户总部
上海证券自营分公司
上海证券资产管理分公司

关于天风证券 About TF securities


TF Securities is founded on its
in-depth understanding of the profession
and is devoted to pushingforward its expertise boundaries.
Since obtaining a single securitybroker license in the beginning of
estab lishment, to ach iev ing alllicense operation and becoming anintegrated financial service savant in
2012, through attracting and cultivating
talents, front-running cutting-
edge financial exploration, TF Securities
has never ceased pursuing professional
advancement.


天风业务

TF Securities Business

天风证券拥有证券经纪、财务顾问、证券承销、证券资产管理等全牌照,利用良好的
组织结构、管理方法和人才战略,公司在各项业务上均实现稳健发展。天风证券致力于构
建以“财富管理能力”和“大投行服务能力”为核心,双核驱动的国际化综合金融集团。


海外业务
期货业务
自营业务
研究业务
私募基金业务
资产管理业务
投行业务
经纪业务
1.2 品牌与文化
Brand and culture


品牌定位

Brand Positioning
深谙专业为立身之本的天风证券,对自身专业提升一直不遗余力,无论是人才集聚与
培养,还是行业前端的可行性探索,从创业开始单一的证券经纪牌照到 2012年完成全牌照
布局、成为综合金融服务专家,天风证券在专业道路上深耕不辍。


企业愿景:国际化综合金融集团
企业使命:实现国人财富梦想,助推实体经济发展,为社会创造价值。

品牌定位:综合金融服务专家Brand Positioning of TF Securities: Comprehensive Financial Service Expert
(1)聚焦客户利益,提供一揽子解决方案
在财富管理能力和大投行服务能力双核驱动之下,着力打造以客户利益为核心的综合业
务体系,解决客户在投资、融资等全财富生命周期的需求,提升和优化投资者的服务体验。


(2)聚焦金融使命,着眼全局性金融课题
勇于承担时代赋予金融机构的使命,充分挖掘研究能力和大投行能力的协同效应,将金
融智慧与实体经济相结合,服务于多层次资本市场建设,为社会经济发展发挥应有作用。


(3)聚焦社会责任,绘就立体化价值图谱
主动融入国家发展战略之中,积极践行金融扶贫、布局绿色金融、参与振兴东北、倡导
金融服务新经济、持续组织投资者教育与保护活动、关注各类慈善公益项目,全面履行企业
社会责任,实现企业价值和社会价值的统一,促进企业社会责任的可持续发展



企业文化

Corporate Culture
天风证券将企业文化作为公司的生命线和基础,始终注重企业文化建设。公司以“与客
户共生共荣”作为企业的核心价值观,以“价值成长”为公司的共同信仰,与客户、员工、
股东分享企业成长,构建起公司企业文化的核心体系。


企业文化核心

人才支配资本,还是资本支配人
才是一家企业的炼金石。在这个智力
高密度集的行业,所谓的竞争,归根
到底是人才的比拼与竞争。过去是人
才为资本服务,现在应该是资本服务
人才,其中的逻辑关系发生了颠覆性
的变化。

我们有一个梦想,做一家以客户
为中心的金融企业,利用所有专业能
力,去提升资金的利用效率,进而去
提升经济运行的效率。我们深刻认识
到提高金融领域的效率有助于提升整
个社会的创新水平。如果我们看到这
一切,却不去为改变这一切做些什么,
这终将会成为我们这一生的遗憾。

客户观.“与客户共生共荣”人才观.“以创业者为本”

客户观与人才观构成上升的双螺旋结构,形成天风的 DNA
TF Securities regards corporateculture as the lifeline and foundation
of the company and always paysattention to the construction of
corporate culture. It upholds theCompany core value of “co-existence
and common prosperity with customers”,
follows the common beliefof value growth, shares businessgrowth with customers, employees
and shareholders, and builds a coresystem of corporate culture.

09 10


关于天风证券 About TF securities


奖项评选单位
全国证券期货投资者教育基地中国证券监督管理委员会
2018年度上交所 -资产支持专项计划优秀管理人上海证券交易所
2018年度深交所 -优秀资产支持专项计划管理人深圳证券交易所
中央对手清算业务优秀合作伙伴上海清算所 &交通银行
2018湖北经济发展突出贡献奖湖北省政府
年度最佳证券公司《金融时报》
2018卓越竞争力综合证券公司《中国经营报》
2018年度风控管理证券公司.金蝉奖《华夏时报》
2018领航中国杰出客户服务奖金融界网站
2018长青奖 -可持续发展绿色奖《财经》
2018中国资产管理券商君鼎奖
2018中国区财务顾问君鼎奖
2018中国区十佳银行间债券投行《证券时报
2018中国区五星扶贫债券承销商
2018中国区五星扶贫债券项目—17凤凰铭城债
三年期金牛券商集合资产管理人
2018五大金牛研究团队奖《中国证券报》
中国券商资管成长奖《中国基金报》
2018中国证券期货业扶贫爱心人物奖
2018中国证券期货业优秀消费扶贫奖《证券时报》
最佳产业扶贫项目奖
最佳资本新锐奖《大众证券报》、南京师范大学商学
突出贡献金牌董秘奖院、江苏省创新经济研究基地
新三板最佳持续督导券商《第一财经》
年度最佳主承销商
年度杰出管理人《中国金融前沿论坛》
2018年度中国最具价值不动产证券化机构金砖传媒、《中国房地产金融》
2018年度券商最佳扶贫案例
2018年度产业扶贫先锋企业《国际金融报》
2018年度创新扶贫先锋企业
企业精准扶贫案例典范奖复旦大学

六大品质:勤奋、
团结、坚毅、真诚、
平等、开放
三条铁律:不要混
淆个人与集体利
益 ,不要蓄意过失
违规 ,拒绝作风不
端正

价值成长

企业文化核心构成

企业文化准则
核心价值观
共同信仰
成长分享机制
行为方式
企业氛围创业在天风
利益分配坚持“客
户-员工-股东”

的优先序列来分享
企业的成长

与客户共生共荣

四大公理四大核心价值准则
八大行为特征
客户价值第一
人是价值创造的根本
追求成功是一种美德
独立与完全责任
团队价值高于个人价值
值得托付
事实胜于权威
宽容积极失败
志存高远 心存敬畏
尊重职业 快速行动
直言不讳 坚韧不拔
复盘共享 拥抱变革
1.3 年度荣誉
Annual Honors

11 12


社会责任管理SocialResponsibilityManagement
13
天风证券在湖北将军山村援建红心
猕猴桃基地
社会责任管理SocialResponsibilityManagement
13
天风证券在湖北将军山村援建红心
猕猴桃基地
社会责任管理 Social responsibility management

2.1 社会责任理念
Social Responsibility Concept

天风证券将社会责任融入企业经营管理之中,依托金融专业优势,形成具有天风特
色的责任竞争力,主动承担经济、环境、社会责任,促进自身和利益相关方可持续发展。

2018年,公司进一步健全社会责任管理机制,在原有三层级的责任体系基础上,制定
了“议题识别 -决策支持 -组织保障 -实施落地 -责任沟通”的责任管理流程,每年通
过对利益相关方的调研沟通,梳理公司社会责任履责重点,由公司执行委员会牵头,制
定实施策略和推进计划,并推动相关条线和部门将社会责任融入到日常工作中。

议题识别
开展面向利益相关方的议题调研,确定公司社会责任履责重点
决策支持
公司董事会、执行委员会参与社会责任重大事项的审议与决策
组织保障
公司在品牌管理部下设CSR管理团队负责协调公司 CSR日常管理与推进
实施落地
由公司各条线、各职能部门及分支机构执行落地
责任沟通
通过新媒体及社会责任报告强化与利益相关方的责任沟通
2018年 10月 17扶贫日,公司正式推出“天风责任”子品牌,
以强化社会责任的沟通和品牌化管理。子品牌 LOGO继承了天风证
券企业品牌理念,以充满希望的天风种子成长汇聚成温暖的花朵
分别代表了稳健金融、绿色金融和普惠金融三个核心板块,寓意天
风凝聚金融力量,努力承担企业社会责任的承诺。


On October 17th, 2018, the Companyofficially launched the “TF CSR”

sub-brand to strengthen socialresponsibility communication and
brand management. The sub-brandLOGO inherits the brand concept ofTF Securities, growing into a warmflower with the hopeful TF seeds, representing
the three core sectors ofprudent finance, green finance andinclusive finance, and signifying TF
Securities’ commitment to corporate
social responsibility with financialstrength.



社会责任管理 Social responsibility management

2.2 利益相关方沟通
Communication with Stakeholders

天风证券努力落实联合国可持续发展目标(SDGs),结合十九大报告提出的“防范化公司高度重视利益相关方沟通,通过公司网站、客服电话、微博、微信等平台,与客户、In 2018, the Company established aTF Securities strives to implement 员工、股东、政府及监管机构、社区及公众、生态环境等对公司的可持续发展有重要影响的special work communication mecha


the UN Sustainable Development 解重大风险、污染防治、精准扶贫”三大攻坚战及公司在经济、环境、社会三个层面的社

Goals (SDGs) and has formed a 会责任,形成了以“凝聚金融力量”为核心,以“稳健金融、绿色金融、普惠金融”为基础,以“创群体建立了常态化沟通机制。深入了解各方诉求、意见和建议,并根据利益相关方关注重点nism on key responsibility issues,
financial responsibility system with 造、成长、分享”为途径的天风证券金融责任体系。以期在推动天风自身发展的同时,实选择履行企业社会责任的关键议题并设定相应目标,实现社会责任与公司日常运营相结合,actively communicated the progress
“cohesion of financial strength” as 创造共享价值。of responsibility fulfillment with

the core, “prudent green, and inclu-现促进经济繁荣、建设美丽中国、共创和谐社会的责任目标。stakeholders, and conducted

2018年,公司就重点责任议题分别建立了专项工作沟通机制,积极同利益相关方沟通research and analysis of responsibilisive
finance” the basis, and “cre-责任履行进展,开展责任议题调研分析 1次,责任沟通专项报告逾 30份。 ty issues, and more than 30 special

channel by combining the require


ation, growth and sharing” the
重要利益相关方和社会责任议题 reports on responsibility communica


tion.

ments for “major risks prevention

and reduction, pollution prevention,
and precision poverty alleviation”


“普惠金融”助力员工发展,深化金融扶贫

“生态金融”减小生态足迹,探索绿色金融
the economic, environmental and

“稳健金融”加强合规风控,优化客户服务gress of the CPC and theCompany’s social responsibility at

社会责任模型 Social Responsibility Model

proposed by the 19th National Con


social levels so as to achieve the

重要利益相关方责任理念沟通与回应主要关注议题
客户客户是我们赖以生存
和发展的第一资源
客户服务
反馈与投诉
微信微博等社会媒体
客户服务
客户满意度
投资者权益保护
投资者教育
客户隐私与数据安全
员工人才资源是我们最核
心的战略资源
员工活动
工会沟通
员工培训
员工关爱计划
文化建设
员工培训与发展
企业文化活动
员工平等机会与多样性
员工职业健康与安全
股东我们必须为股东创造
价值
股东大会
财务报告与业绩报告
投资者沟通会议及调研
公司经济绩效
合规与诚信
公司治理与风险管控
政府及监管
机构
政府对我们的业务运
营扮演着监管角色
机构考察
政策执行
信息披露
合规与诚信
公司治理与风险管控
服务实体经济
社区及公众和谐稳定的社会环境
是我们发展的基础
社区活动
员工志愿者
慈善公益项目
金融扶贫
金融扶贫
公益与慈善事业
生态环境在我们的业务和运营
中融入生态环境理念
责任投资引导
环境保护行动
绿色金融
绿色运营

goal of promoting economic prosperity,
building beautiful China, andcreating a harmonious society whiledriving the growth of the companyitself.

三大行动方向
责任层面行动方向实质性议题
经济责任促进经济繁荣困境共赢计划
服务战略新兴产业
完善公司治理
服务地方经济
优化客户服务
加强投资者教育
环境责任建设美丽中国倡导绿色办公
减小生态足迹探索绿色金融
社会责任共创和谐社会
深化金融扶贫
参与社区发展
鼓励志愿活动
保障员工权益
携手员工成长



18
专题:金融科技,赋能现代金融服务FinTech, EmpoweringModern FinancialServices
金融科技助力,天风证券第二届
私募大赛开幕

18
专题:金融科技,赋能现代金融服务FinTech, EmpoweringModern FinancialServices
金融科技助力,天风证券第二届
私募大赛开幕
2018年,在经济结构转型升级的大背景下,产业经济、企业和个人客户的金融需求都
发生了重大变化,如何在降低金融风险的同时,更好地优化金融供给端产品和服务体系,
以提高资源配置效率,成为金融机构面临的主要课题,也对金融机构的技术水平、风控能
力和服务能力提出了较高要求。


天风证券将金融科技作为金融供给侧改革的重要手段,通过设立金融科技相关部门,
加强科技人才的引入,从优化客户服务、提高风控能力、服务实体经济三个层面,积极布
局金融科技,以丰富金融产品内容,更好地服务实体经济。


对内,公司通过金融科技运用,优化公司内部管理,搭建合规风控平台体系;对外优
化升级面向客户的“高财生”APP,推出智能机器人,同时整合内部科技及业务能力,与前
沿金融技公司深入合作,为实体经济发展添砖加瓦。


 

3.1 数据智能,优化客户服务
Data Intelligence, Optimizing Customer Service

2018年公司围绕客户、产品、服务三大核心方向,利用大数据及人工智能等金融科技
手段,创新产品设计,丰富客户知识,围绕客户需求用心打造服务体系,提升客户服务能力。



案例1:“天风高财生” APP,智能投顾,服务个人客户
Case 1: “TF Gaocaisheng” APP, serving individual customers with robo-advisor


“高财生”APP一周年活动Anniversary campaign of Gaocaisheng APP
“高财生”APP上线全新功能 New functions of Gaocaisheng APP were launched
公司自主研发了集
大数据及智能算法于一
体的综合金融客户端“天
风高财生”APP,为客
户提供高效的开户、行
情交易、投顾、客服、
业务办理等服务。 2018
年公司在原有 “高财生 ”

APP基础上进行 19次迭
代升级,上线营销类、
交易类、行情类、资讯类、
业务办理类、投顾类、
服务类 7大功能,并首
次推出“千人千面”,通
过对客户使用习惯和兴
趣的智能分析,为客户
提供更准确、更便捷、
更有价值的信息功能。

In 2018, under the background ofeconomic restructuring and upgrading,
the financial needs of the industrial
economy, enterprises and individual
customers have undergone
major changes. How to optimizefinancial products and servicesystems at supply end while reducing
financial risks to improve the efficiency
of resource allocation has becomea major issue facing financial institutions,
and it has also placed highdemands on the technical level, riskcontrol capabilities and service capabilities
of financial institutions.


Compliance risk control is the premise
of the development of financialtechnology and an important scenario
for the application of FinTech. In2018, the Company built TF Compliant
Intelligent Platform through theuse of big data and artificial intelligence,
and upgraded the comprehensive
risk management system.
Through the application of financial
technology, the Company effectivelyimproved its system operationefficiency and compliance risk control
ability.


案例2:机构交易平台&私募客户服务平台,服务机构客户
Case 2: Institutional Trading Platform & Private Equity Customer Service Platform, Serving Agency Client

伴随我国投资者结构多元化发展,天风证券在 2018年重点提升了针对机构客户
的服务力度,借助大数据和人工智能等金融科技手段,相继为机构投资者推出了机构
交易平台 &私募客户服务平台,实现了对机构客户服务的精准化和精细化;机构客户
可通过新的交易平台实现沪深股票、债券、场内基金、港股通、期货相关的 14项交
易功能。



此外,公司还借助金融科技
手段,深度服务由天风证券、新
财富、雪球联合主办的第二届私
募实盘交易大赛,公司新搭建的
私募客户平台可实现私募产品分
析、行业研报、私募赛场、行业
排名等功能,以更好地服务私募
机构和中国多层次资本市场建设。




金融科技助力天风证券第二届私募大赛FinTech to help the second PE Competition of TF Securities
合规风控是金融科技发展的前提,也是金融科技应用的重要场景。2018年,公司通过

大数据和人工智能等技术运用,搭建了天风合规智能平台,并升级了全面风险管理系统,

通过金融科技的应用,有效提升了公司系统运行效率和合规风控能力。



案例1:天风证券合规智能工作平台
Case 1: TF Securities Compliance Intelligent Platform


3.2 搭建平台,提升合规风控能力
Platform Building, Promoting Compliance Risk Control Capability

2018年,公司正式推出天风证券合规智能工作平台,通过对合规人员管理、任
务派发、待阅文件、任务跟踪、合规人员考核、合规报告、信息隔离墙、知识共享、
法律法规库、监管动态等功能的开发,为公司合规管理提供了先进的系统架构和定制
化的功能服务,系统正式投入使用后,已实现公司合规日常管理工作线上流程化,大
幅度提高了公司合规管理的准确度和效率。

天风证券合规智能工作平台 TF Securities Compliance Intelligent Platformurities
专题:金融科技,赋能现代金融服务 Financial technology


案例2:天风证券全面风险管理系统
Case 2: TF Securities comprehensive risk management system

2018年,公司通过开展全面风险管理系统升级项目,对风险管理体系进行了全面
规划,实现了统一持仓、同一客户、投资穿透等功能。在市场风险方面,共计完成 68
个指标开发,并上线风险集市和资管穿透模块;在信用风险方面,新项目管理功能涵盖
新三板等 9类项目,并完成机构客户与私募基金等主题的综合查询与管理,实现同一客
户的自动识别与管理。



天风证券全面风险管理系统 TF Securities comprehensive risk management system

科技在实体经济发展中一直发挥着引擎的作用,金融科技兴起后,亦成为金融服务实
体企业的重要突破口之一。2017至 2018年,天风证券结合市场发展趋势,大力发展资产
证券化业务,并将其作为金融科技融合应用的重要场景,尤其是通过区块链技术与资产证
券化业务的结合,重构和改善“信息中介”、“信用中介”和“资本中介”体系,使其成为
拓宽企业融资渠道,降低企业融资成本的重要途经。



案例:度小满ABS产品发行,金融科技支持职业教育产业
Case: Duxiaoman ABS issuance, supporting vocational education industry with Fintech

3.3 科技助力,金融服务实体经济
FinTech, Serving Real Economy

2018年 12月 13日,由天风证券担任计划管理人与销售机构的天风 -度小满教育
贷 2018年第 1期资产支持专项计划成功设立,总发行金额 18.29亿元。该项目风险管
理的理念即是使用大数据分析技术,实现用户标签、行业信息以及金融信息三者相互融
合,在收益覆盖风险的前提下满足借款人的金融需求,提升风险定价能力与对风险预估、
识别、量化和把控的能力。

Successful launch of TF-Duxiaoman ABS天风 -度小满 ABS成功发行

专题:产投研联动,服务战略新兴产业Industry-Investment-Research Integration,Serving Emerging Industryof Strategic Significance
天风证券 2018未来新经济高峰
论坛暨中期策略会
专题:产投研联动,服务战略新兴产业Industry-Investment-Research Integration,Serving Emerging Industryof Strategic Significance
天风证券 2018未来新经济高峰
论坛暨中期策略会
当前,我国经济正处在转型升级的关键节点,新产业、新业态、新模式不断涌现,经
济增长驱动力也正在从资源要素投入转向创新和科技 ,而新经济的发展也亟需更好的金融服
务体系支持。十九大报告提出,要推进经济转型升级,建设现代化经济体系,推动中国经
济发展走上高质量、可持续的新路子


天风证券深入结合中央战略规划和经济发展要求,落实创新驱动和科技强国战略,全
力提升自身金融服务水准,在发起“新动能计划”,服务新经济的基础上,又以天风证券研
究所的产业研究能力为切入点,汇集金融专业智慧,并发挥自身的综合金融服务能力,协
同优质的资金及产业资源,通过产业研究,探索产投学研用的一体化模式,推动新经济发
展成为产业变革的新动能。



At present, China's economy is atthe key stage of transformation andupgrading. New industries, newformats and new models are
emerging. The driving force of economic
growth is shifting fromresource factor investment to innovation
and technology. The development
of new economy alsorequires better support from financial
service system.

天风证券发起新动能计划 全面服务新经济TF Securities launched New Kinetic Energy Plan to comprehensive serve new economy
4.1 产业链研究,支持产业转型升级
Industry Chain Research, Supporting Industry Transformation and Upgrading

作为国内一流的平台型卖方研究机构,天风证券以产业链研究方法为核心,通过全链
条的产业化研究,搭建资本与实业之间的桥梁和纽带,以更好地服务以新兴产业、传统行
业转型、国企改革为趋势的实体经济。



案例1:2018未来新经济高峰论坛暨中期策略会
Case 1: 2018 Future New Economy Summit Forum and Medium-Term Strategy Meeting
2018年 7月,由瞭望智库主办、天风证券研究所承办的 “2018未来新经济高峰论
坛暨中期策略会”在北京举行。此次会议特邀 30多位来自中财办、工信部、科技部等
部门的负责人,汇聚 20余位产业知名专家以及 200余家上市公司,通过 10余场专题
讨论,70余场主题演讲,共同商讨中国新经济发展走势。 



天风证券副总裁、研究所所长赵晓光就新经济发表主旨演讲Zhao Xiaoguang, Vice President of TF Securities and Director of TF Research Institute delivered a keynote speech on the new economy

On March 28, 2018, TF Securities took
the lead in setting up the GBA Management
Head Office in the industry,
and coordinated the establishment
of a professional team consistingover 130 members from business
lines including corporate research,
merger financing, bond issuance,
asset securitization, and SME service
centers to actively connect the largeenterprises in the GBA with the neweconomy as the main body, andcarried out business model innovation
to meet the needs of different
types of customers' financial servicesin Guangdong, Hong Kong and Macauto promote regional economic development.



案例2:发起科创联盟,孵化“硬科技”


Case 2: Initiating a technology-entrepreneurship alliance to incubate "hard technology"

为响应上海科创中心建设布局,天风证
券于 2018年 12月牵头发起科创联盟,
联合科研机构和优质上市企业,打造市
场化的产—学—研—用一体化产业创新
链,支持科学技术和科技企业发展。科创联盟启动仪式现场Launching ceremony of science and entrepreneurship alliance
4.2 强化金融协同,支持粤港澳大湾区建设
Financial Synergy, Supporting the construction of GBA

2018年 3月 7日,习近平总书记在参加广东代表团审议时指出,要抓住建设粤港澳
大湾区重大机遇,携手港澳

  中财网

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