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易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金更

04-13 12:04:54 芒果

易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书查看PDF原文

易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书

基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

二〇一九年四月

重要提示

本基金根据2014年9月29日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金注册的批复》(证监许可[2014]999号)进行募集。本基金的基金合同于2015年8月27日正式生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于中证500指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的80%且不低于基金资产净值的90%,其投资目标是紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。本基金特有风险包括:指数化投资的风险、标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、场内外份额申购赎回对价方式、业务规则等不同的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。本基金属股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。

本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金不同于银行储蓄,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

对于场内申购:投资者申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回;即在目前结算规则下,T日申购的基金份额当日可卖出,T日申购当日未卖出的基金份额,T+1日不得卖出和赎回,T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此,为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,投资者的利益可能受到影响。

场外申购赎回业务的申购冲击成本率、赎回冲击成本率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等相关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前应仔细阅读本基金的招募说明书及基金管理人的相关公告。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2019年2月27日,有关财务数据截止日为2018年12月31日,净值表现截止日为2018年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)

目录

一、绪言.........................................................................................................................................1

二、释义.........................................................................................................................................2

三、基金管理人..............................................................................................................................7

四、基金托管人............................................................................................................................16

五、相关服务机构 ........................................................................................................................20

六、基金的募集............................................................................................................................25

七、基金合同的生效 ....................................................................................................................26

八、基金份额的上市交易 ............................................................................................................27

九、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................29

十、基金份额的折算 ....................................................................................................................54

十一、基金的投资 ........................................................................................................................55

十二、基金的业绩 ........................................................................................................................63

十三、基金的财产 ........................................................................................................................64

十四、基金资产估值 ....................................................................................................................65

十五、基金的收益与分配 ............................................................................................................69

十六、基金的费用与税收 ............................................................................................................71

十七、基金的会计与审计 ............................................................................................................73

十八、基金的信息披露 ................................................................................................................74

十九、风险揭示............................................................................................................................79

二十、基金的终止与清算 ............................................................................................................85

二十一、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................87

二十二、托管协议的内容摘要 ..................................................................................................100

二十三、对基金份额持有人的服务 ..........................................................................................115

二十四、其他应披露事项 ..........................................................................................................116

二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ..................................................................................118

I

二十六、备查文件 ......................................................................................................................119

II

一、绪言

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